美国证券交易委员

nurnobisorker64

证监会办公室澄清说，证监会的职责是制定促进和发展政策，并监督资本市场，其成员由财政部常任秘书长、商务部常任秘书长、泰国央行行长和证监会秘书长等承担重要经济角色的机构高级管理人员以及法律、会计和金融方面的专家组成。正是拥有最丰富知识、技能和经验的人员来考虑可能对资本市场体系信心造成严重影响的案件的性质。或者该国的经济体系

此外，在法律问题方面，SEC 的董事会成员都 电话号码列表 是法律事务专家。目前，SEC已任命一个法律事务小组委员会。 （咨询委员会）和法律小组委员会（案件方）共6个委员会，其中法律小组委员会（案件方）由在刑事司法程序方面具有经验和专业知识的法律专家组成。包括经济和资源犯罪办公室总检察长和特别调查部部长

因此，在SEC对高影响力案件作出决议前的审查过程中，可以将其提交该小组委员会审议并征求意见。或者如有必要可以任命一个新的小组委员会来支持考虑对高影响案件的具体性质提供意见。
的人员培养需要相当长的时间，而且影响重大的案件也需要刑事执法方面的专业知识。
DSI 认为，如果证券交易委员会在调查人员方面没有做好准备，那么可能会导致各部委、部门或警察局的公务员被调去履行负责高影响力案件的职责。包括需要培养履行“调查员”职责的人员，而开发支持这项调查工作的人力资源将需要相当长的时间。

会办公室澄清说，美国证券交易委员会办公室自提出修正案以来就已做好了人员准备。 《证券法》（促进数字资本市场和提高资本市场监管效率）是向证券交易委员会办公室官员提出的第一份法律草案，该法案有权调查某些类型的违法行为，内阁于2023年2月14日原则上批准了该法案。

此外，目前证券交易委员会办公室的工作人员还有从事民事处罚措施方面的工作。在许多案件中，通过将案件卷宗送交检察官来起诉罪犯。特别是在涉及操纵股票、传播新闻或利用内幕信息等不正当行为的案件中，警员需要具备根据《证券法》准备案件文件并与检察官协调的技能。

为了有效制止不法行为，在需要进行综合调查的情况下，本紧急法令草案赋予证券交易委员会秘书批准任何案件或案件类型派出调查员或警官的权力。或者特案调查员或特案人员来与证监会办公室调查员一同调查或执行职务的

还有规定赋予财政部长权力，根据证券交易委员会的建议，提交内阁审议，让公务员、官员或政府机构的其他人员到证券交易委员会办公室工作，也可以是临时的。

3.紧急法令草案没有涵盖特殊工具或擅长使用特殊工具打击犯罪的人员。
DSI 认为，2004 年《特别调查法》提供了几种特殊工具来提高调查经济犯罪的效率，例如第 24 条规定通过特殊方式提供信息，第 27 条规定提供文件或证据（无论是否电子形式），以便追踪犯罪。然而，紧急法令草案并未提及任何特殊工具。这包括能够熟练使用特殊工具来打击严重犯罪的人员，例如《特别调查法》中已有的特殊工具。

证券交易委员会办公室澄清说，紧急法令草案没有指定任何特殊工具。因为可以看出搜查权的使用包括伪造文件、伪装自己或者其他特殊工具，对于《证券交易法》下的经济犯罪可能没有太大的必要。证券交易委员会办公室在调查不法行为时，过去从未出现过需要特殊案件调查法等特殊工具的障碍情况。

4. 预算问题
DSI 认为，如果 SEC 办公室有法律义务起诉高影响案件，那么就必须准备预算。大量用于支持执法工作的费用包括培训调查人员的费用。逮捕、拘留、保管和保管证据的费用；追捕犯罪嫌疑人的费用；逮捕期间设立审讯室、配备录音设备的费用；以及其他为遵守相关法律规定而发生的费用

此外，一些使命和职责被转移给其他机构。虽然现有机构仍可运作，但此类职责的转移会增加国家的预算负担。

证券交易委员会办公室澄清说，为确保执法成功，需要为预算执行分配充足的预算。证券交易委员会办公室根据《证券法》，不受《预算程序法》的任何约束。

与《特别案件调查法》中特别案件的重叠问题
DSI 认为，根据《特殊案件调查法》第 21 条第 1 款 (1)(b) 项规定，高影响力案件不属于具有特殊特征的刑事案件，也不不同于特殊案件的特征。 2547，其中规定：对社会和平与道德造成或者可能造成严重影响的刑事案件。国家安全国际关系或国家的经济或金融体系。另外，案件影响大只是上述特殊犯罪特征的一部分。

证券交易委员会办公室解释说，颁布这项紧急法令的目的并非是为了造成冗余，因为高影响案件将受《证券法》的调查条款的约束，而不是任何其他法律的约束。并旨在解决当前实施时间方面的障碍。

此外，国务委员会办公室报告称，该紧急法令草案的一些原则与《证券交易法（第...号）B.E.》草案有重叠。 ....内阁原则上批准（2023 年 2 月 14 日）。目前该法案正在接受美国证券交易委员会的审议。因此，如果内阁批准财政部提出的上述紧急法令草案的原则，国务委员会办公室将考虑修改《证券交易法》草案中的原则。该法令与国务委员会正在审议的紧急法令草案有重叠。